上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。

试卷相关题目

• 1上市公司申请发行新股，应当符合_____。

  A.公司法

  B.合同法

  C.票据法

  D.企业法

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• 2依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。

  A.国务院证券委员会

  B.证券业协会

  C.上海、深圳证券交易所

  D.中国证券监督管理委员会

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• 3资产流动性风险属于_____。

  A.市场风险

  B.业务经营风险

  C.财务风险

  D.管理风险

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• 4测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。

  A.资信评级

  B.票面利率

  C.发行价格

  D.发行规模

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• 5国际推介的对象主要是_____。

  A.机构投资者

  B.承销商

  C.个人投资者

  D.主承销商

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• 6决定聘请主承销商的权力归于_____。

  A.中国证监会

  B.上市公司股东大会

  C.上市公司董事会

  D.证券业协会

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• 7上市公司新股发行申请的审核意见_____。

  A.由中国证监会作出

  B.由股票发行审核委员会作出

  C.由国务院证券委员会作出

  D.由证券业协会作出

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• 8发行新股时的律师费用属于_____。

  A.发行费用

  B.承销费用

  C.发行手续费用

  D.评估费用募股

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• 9内部控制制度的“三性”不包括_____。

  A.完整性

  B.有效性

  C.合理性

  D.及时性

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• 10公司盈利预测报告的编制应遵循_____。

  A.谨慎性原则

  B.及时性原则

  C.一贯性原则

  D.可比性原则

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