上市公司新股发行申请的审核意见_____。

试卷相关题目

• 1决定聘请主承销商的权力归于_____。

  A.中国证监会

  B.上市公司股东大会

  C.上市公司董事会

  D.证券业协会

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• 2上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。

  A.最近5年内有重大违法违规行为

  B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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• 3上市公司申请发行新股，应当符合_____。

  A.公司法

  B.合同法

  C.票据法

  D.企业法

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• 4依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。

  A.国务院证券委员会

  B.证券业协会

  C.上海、深圳证券交易所

  D.中国证券监督管理委员会

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• 5资产流动性风险属于_____。

  A.市场风险

  B.业务经营风险

  C.财务风险

  D.管理风险

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• 6发行新股时的律师费用属于_____。

  A.发行费用

  B.承销费用

  C.发行手续费用

  D.评估费用募股

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• 7内部控制制度的“三性”不包括_____。

  A.完整性

  B.有效性

  C.合理性

  D.及时性

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• 8公司盈利预测报告的编制应遵循_____。

  A.谨慎性原则

  B.及时性原则

  C.一贯性原则

  D.可比性原则

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• 9股权投资风险属于_____。

  A.财务风险

  B.政策性风险

  C.管理风险

  D.募股资金投向风险

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• 10在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_____。

  A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

  B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

  C.内部职工股发生过转移或交易的情况

  D.内部职工股的审批及发行情况

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