发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于承销团承销的说法中，正确的是（    ）。

  A.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作

  B.承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动

  C.承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订

  D.承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票

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• 2首次公开发行股票的基本原则有（    ）。

  A.公开原则

  B.高效原则

  C.经济原则

  D.公正原则

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• 3确定专项复核范围的标准有（    ）。

  A.专项复核的问题应明确

  B.专项复核的问题可操作

  C.专项复核仅针对特定期间的财务会计数据

  D.原则上不涉及申报期间以外的事项

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• 4招股说明书（    ）是信息披露的最低要求。

  A.结构准则

  B.内容准则

  C.格式准则

  D.形式准则

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• 5股东大会的职权可以概括为（    ）。

  A.决定权

  B.经营权

  C.执行权

  D.审批权

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• 6下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

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• 7下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是（    ）。

  A.申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露

  B.中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

  C.使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

  D.股东大会通过本次发行议案之日起3个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议

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• 8下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（    ）。

  A.董事会决议

  B.股东大会决议

  C.保荐事项

  D.编制申报文件

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• 9国内可转换公司债券的发行方式有（    ）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

  D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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• 10目前，我国国债包括（    ）。

  A.记账式国债

  B.凭证式国债

  C.可转换债券

  D.储蓄国债

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