下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（    ）。

试卷相关题目

• 1发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（    ）。

  A.询价推介时间

  B.定价公告刊登日期

  C.申购日期和缴款日期

  D.股票上市日期

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• 2下列关于承销团承销的说法中，正确的是（    ）。

  A.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作

  B.承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动

  C.承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订

  D.承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票

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• 3首次公开发行股票的基本原则有（    ）。

  A.公开原则

  B.高效原则

  C.经济原则

  D.公正原则

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• 4确定专项复核范围的标准有（    ）。

  A.专项复核的问题应明确

  B.专项复核的问题可操作

  C.专项复核仅针对特定期间的财务会计数据

  D.原则上不涉及申报期间以外的事项

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• 5招股说明书（    ）是信息披露的最低要求。

  A.结构准则

  B.内容准则

  C.格式准则

  D.形式准则

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• 6下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是（    ）。

  A.申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露

  B.中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

  C.使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

  D.股东大会通过本次发行议案之日起3个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议

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• 7下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（    ）。

  A.董事会决议

  B.股东大会决议

  C.保荐事项

  D.编制申报文件

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• 8国内可转换公司债券的发行方式有（    ）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

  D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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• 9目前，我国国债包括（    ）。

  A.记账式国债

  B.凭证式国债

  C.可转换债券

  D.储蓄国债

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• 10下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（    ）。

  A.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意

  B.中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核

  C.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

  D.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

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