下列项目中，属于符合《证券发行与承销管理办法》规定的询价对象有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列项目中，属于股票发行中的其他发行方式有（    ）。

  A.全额预缴款、比例配售、余款即退方式

  B.全额预缴款、比例配售、余款转存方式

  C.与储蓄存款挂钩方式

  D.上网竞价方式

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• 2贴现现金流量法需要比较可靠地估计未来现金流量(通常为正)，同时根据现金流量的风险特性叉能确定出恰当的贴现率。但实际操作中，情况往往与模型的假设条件相距甚远，影响了该方法的正确使用。使用下列哪几项贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难（    ）。

  A.陷入财务危机的公司。通常这些公司没有正的现金流量，或难以准确地估计现金流量

  B.收益呈周期性分布的公司。这类公司对未来现金流的估计容易产生较大偏差

  C.正在进行重组的公司。这类公司可能面临资产结构、资本结构以及红利政策等方面的较大变化，既影响未来现金流，又通过公司风险特性的变化影响贴现率，从而影响估值结果

  D.拥有某些特殊资产的公司。主要指拥有较大数量的未被利用的资产、专利或选择权资产的公司。这些资产的价值不能完全体现在公司的现金流中

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• 3首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（    ）。

  A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势

  B.促进辅导对象建立良好的公司治理机制

  C.督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

  D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

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• 4在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的（    ）。

  A.董事

  B.高级管理人员

  C.监事

  D.持有5%以上股份的股东

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• 5关于辅导机构，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

  B.辅导机构应当针对每～个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力

  C.辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择

  D.辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见

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• 6发行人在持续督导期问出现（    ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  A.实际盈利低于盈利预测达20%以上

  B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l年未经审计净资产的5%

  C.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1年经审计净利润的l0%

  D.违规为他人提供担保涉及金额超过前1年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1年经审计净利润的l0%

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• 7下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（    ）。

  A.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券

  B.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径

  C.证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

  D.证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

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• 8下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（    ）。

  A.主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告

  B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容

  C.投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

  D.出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度

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• 9股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（    ）。

  A.股票经中国证监会核准已公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币5000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  D.公司最近3年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

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• 10信息披露的方式主要包括（    ）。

  A.依规定程序在指定报刊公开刊登

  B.口头通知

  C.在指定信息披露网站公布

  D.自主网上披露

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