配股价格的确定是在一定的价格区间内由（    ）确定。

试卷相关题目

• 1转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（    ）同意。

  A.股东人数的2/3以上

  B.股东所持表决权的2/3以上

  C.股东所持表决权的1/3以上

  D.股东人数的1/3以上

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• 2以下属于投资银行业务的广义含义的是（    ）。

  A.资产管理

  B.投资价值

  C.募集资金量

  D.发行时机

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• 3可转换公司债券的（    ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

  A.赎回

  B.回售

  C.股份转换

  D.债券偿还

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• 4保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（    ）的因素进行全面、客观的分析。

  A.发行数量

  B.投资价值

  C.募集资金量

  D.发行时机

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• 5发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（    ）日至T+5日，刊登配股提示性公告

  A.T-3

  B.T-2

  C.T+1

  D.T+3

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• 7在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（    ）。

  A.筹资速度快

  B.保密性好

  C.筹资成本低

  D.风险小

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• 8在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（    ） 原则按顺序进行披露。

  A.及时性

  B.全面性

  C.准确性

  D.重要性

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• 9可转换公司债券自转换期结束之前的（    ）停止交易。

  A.第2个交易日起

  B.第3个交易日期

  C.第5个交易日起

  D.第10个交易日起

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• 10首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（    ）。

  A.发行人的主要财务数据

  B.募股资金主要用途

  C.发行人及其控股般东

  D.承销费用

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