证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（    ）完成。

试卷相关题目

• 1记账式国债承销团成员总数不能超过（    ）家。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.70

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• 2（    ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.银行票据

  B.商业票据

  C.中期票据

  D.短期票据

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• 3特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（    ）个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，（　　）个月内不得转让。

  A.12 36

  B.12 24

  C.9 18

  D.9 24

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• 4下列所述不属于在境内上市外资股的发行准备中尽职调查的主要作用的是（    ）。

  A.使中介机构增强对企业的了解，以便发现问题

  B.杜绝违规操作的存在

  C.使中介机构掌握有关企业的第一手资料，真实地写出招股说明书和其他相关材料

  D.尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究

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• 5在证券公司债券的条款设计要求中，发行人应当为债券持有人聘请债权代理人，以下不能成为债权代理人的是（    ）。

  A.基金管理公司

  B.信托投资公司

  C.证券公司

  D.会计师事务所

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• 6股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（    ）的发起人、认股人出席才能举行。

  A.过半数

  B.2/3以上

  C.3/4以上

  D.80%以上

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• 7股份有限公司修改公司章程，必须经出席（    ）的股东所持表决权的（　　）以上通过。

  A.董事会1/2

  B.股东大会1/2

  C.董事会2/3

  D.股东大会2/3

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• 8根据《公司法》的相关规定，下列不属于发起人义务的是（    ）。

  A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让

  B.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任

  C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任

  D.在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任

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• 9目前我国股份有限公司资本确定采取（    ）原则。

  A.实际资本制

  B.法定资本制

  C.授权资本制

  D.折中资本制

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• 10公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（    ）。

  A.25%

  B.20%

  C.15%

  D.10%

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