下列所述不属于在境内上市外资股的发行准备中尽职调查的主要作用的是（    ）。

试卷相关题目

• 1在证券公司债券的条款设计要求中，发行人应当为债券持有人聘请债权代理人，以下不能成为债权代理人的是（    ）。

  A.基金管理公司

  B.信托投资公司

  C.证券公司

  D.会计师事务所

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• 2短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（    ）天的有价证券。

  A.90

  B.150

  C.240

  D.365

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• 3在场内挂牌分销的程序中，投资者在买入债券时，（    ）缴纳佣金，证券交易所（　　）向代理机构收取买卖国债的经手费用。

  A.需要需要

  B.需要不需要

  C.不需要需要

  D.不需要不需要

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• 4可交换公司债券是（    ）发行的公司债券。

  A.上市公司

  B.上市公司的股东

  C.上市公司的债权人

  D.上市公司的股东或上市公司的债权人

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• 5对于持有者而言，由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的（    ）。

  A.欧式买权

  B.美式买权

  C.美式卖权

  D.欧式卖权

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• 6特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（    ）个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，（　　）个月内不得转让。

  A.12 36

  B.12 24

  C.9 18

  D.9 24

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• 7（    ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.银行票据

  B.商业票据

  C.中期票据

  D.短期票据

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• 8记账式国债承销团成员总数不能超过（    ）家。

  A.40

  B.50

  C.60

  D.70

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• 9证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（    ）完成。

  A.业务运作部门

  B.投资银行风险(质量)控制部门

  C.财务管理部门

  D.业务管理部门

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• 10股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（    ）的发起人、认股人出席才能举行。

  A.过半数

  B.2/3以上

  C.3/4以上

  D.80%以上

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