有下列情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人的是（    ）。

试卷相关题目

• 1提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（    ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 2上市公司有关（    ）情形的，中国证监会不予核准其发行申请。

  A.最近5年内有重大违法违规行为

  B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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• 3发行人出现有关（    ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

  A.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符

  B.证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上

  D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组

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• 4（    ）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定。

  A.股票发行审核委员会

  B.证监会

  C.证券管理委员会

  D.证券交易所

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• 5为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（    ）。

  A.《保荐人尽职调查工作准则》

  B.《保荐人尽职调查工作守则》

  C.《保荐代表人工作守则》

  D.《保荐人法》

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• 6按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（    ）。

  A.内部融资与外部融资

  B.直接融资与间接融资

  C.股权融资与债务融资

  D.短期融资与长期融资

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• 72007年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2007年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（    ）元。

  A.0.50

  B.0.45

  C.0.40

  D.0.30

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• 8在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格（    ）发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.高于或等于

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• 9尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（    ）进行核查、验证等专业调查。

  A.公正性、公允性、完整性

  B.公正性、准确性、完整性

  C.真实性、完整性、准确性

  D.公允性、准确性、真实性

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• 10深交所规定的申购单位为（    ）。

  A.500

  B.1000

  C.2000

  D.3000

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