尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（    ）进行核查、验证等专业调查。

试卷相关题目

• 1在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格（    ）发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.高于或等于

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• 22007年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2007年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（    ）元。

  A.0.50

  B.0.45

  C.0.40

  D.0.30

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• 3按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（    ）。

  A.内部融资与外部融资

  B.直接融资与间接融资

  C.股权融资与债务融资

  D.短期融资与长期融资

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• 4有下列情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人的是（    ）。

  A.保荐代表人为3人

  B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名

  C.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  D.证监会核准的比照类证券公司

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• 5提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（    ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6深交所规定的申购单位为（    ）。

  A.500

  B.1000

  C.2000

  D.3000

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• 7企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年年末净资产的（    ）。

  A.1／2

  B.1／3

  C.1／4

  D.1／5

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• 8发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（    ），提醒投资者给予特别关注。

  A.“重大风险提示”

  B.“投资风险提示”

  C.“风险提示”

  D.“重大事项提示”

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• 9如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了（    ）原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”

  A.谨慎性

  B.公开性

  C.重要性

  D.公平性

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• 10招股说明书全文文本书脊应标明（    ）字样。

  A.××公司首次公开发行股票说明书

  B.首次公开发行股票招股说明书

  C.××公司首次公开发行股票招股说明书

  D.××公司公开发行股票招股说明书

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