证券公司成为询价对象应当符合的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1发审委会议表决票分为（    ）。

  A.弃权

  B.反对票

  C.同意票

  D.不记名票

  开始考试点击查看答案
• 2属于发行人的资产完整的是（    ）。

  A.生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统

  B.具有独立的原料采购和产品销售系统

  C.非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产

  D.具有规范的财务会计制度

  开始考试点击查看答案
• 3审计意见的类型有（    ）。

  A.无保留意见

  B.保留意见

  C.否定意见

  D.拒绝表示意见

  开始考试点击查看答案
• 4下列各项中，属于总体审计计划的是（    ）。

  A.审计目标

  B.被审计单位的基本情况

  C.审计小组组成及人员分工

  D.审计策略

  开始考试点击查看答案
• 5发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的（    ）。

  A.固定资产

  B.在建工程

  C.特许经营权

  D.专利技术

  开始考试点击查看答案
• 6在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况是（    ）。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数

  B.从集中竟价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额

  C.发行人本次发行股份总量

  D.发行人本次筹资总金额

  开始考试点击查看答案
• 7下列说法中，错误的是（    ）。

  A.股票的上市须符合公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上

  B.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个交易日内向交易所报告

  C.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人无需继续完成

  D.承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，更加快速

  开始考试点击查看答案
• 8上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，持续督导时间说法中，正确的是（    ）。

  A.直至相关违规行为已经得到纠正

  B.不少于相关情形发生当年剩余时间及其后一个会计年度

  C.直至重大风险已经消除

  D.一定情形下深圳证券交易所鼓励上市公司顺延现有持续督导期

  开始考试点击查看答案
• 9保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由（    ）签名。

  A.法定代表人

  B.保荐代表人

  C.项目主办人

  D.主承销商

  开始考试点击查看答案
• 10上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是（    ）。

  A.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

  B.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告

  C.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案

  D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

  开始考试点击查看答案