保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核-最需题库

试卷相关题目

1上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，持续督导时间说法中，正确的是（）。
A.直至相关违规行为已经得到纠正
B.不少于相关情形发生当年剩余时间及其后一个会计年度
C.直至重大风险已经消除
D.一定情形下深圳证券交易所鼓励上市公司顺延现有持续督导期
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2下列说法中，错误的是（）。
A.股票的上市须符合公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上
B.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个交易日内向交易所报告
C.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人无需继续完成
D.承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，更加快速
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3在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况是（）。
A.因行使超额配售选择权而发行的新股数
B.从集中竟价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额
C.发行人本次发行股份总量
D.发行人本次筹资总金额
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4证券公司成为询价对象应当符合的条件有（）。
A.成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B.依法可以进行股票投资
C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
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5发审委会议表决票分为（）。
A.弃权
B.反对票
C.同意票
D.不记名票
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6上市公司公开发行证券申请文件目录中属于第五章即关于本次证券发行募集资金运用的文件的是（）。
A.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
C.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
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7上市公司申请增发新股的可流通股份上市，下列属于应向上海证券交易所提交的申请文件的是（）。
A.上市报告书(申请书)
B.申请上市的董事会和股东大会决议
C.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D.登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件
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8由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中应注明的内容有（）。
A.投资者身份
B.购买日期
C.期限
D.发行利率
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9下列关于境内上市外资股的发行准备中法律顾问的主要职责的说法中，正确的是（）。
A.在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集
B.法律顾问的主要职责是：向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同；调查、收集企业的各方面资料
C.主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书(或信息备忘录)，并准备有关的附录文件；出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书
D.对公司的盈利预测进行审核
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10关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法中，正确的是（）。
A.股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则
B.股份有限公司注册资本(在公司登记机关登记的实收股本总额)的最低限额为人民币500万元
C.发起人应当在30日内主持召开创立大会，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行
D.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
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