审计计划由（    ）组成。

试卷相关题目

• 1下列各项中，属于关联交易包括的有（    ）。

  A.赊销商品

  B.买卖有形或无形资产

  C.兼并或合并法人

  D.出让与受让股权

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• 2中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括（    ）。

  A.承销业务基本情况

  B.合规性自查

  C.内部管理措施

  D.对发行人的检查

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• 3关于会计账簿的设置，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料

  B.公司向聘用的会计师事务所提供会计资料时不得拒绝、隐匿、谎报

  C.公司可以至多设立两个会计账簿

  D.公司资产可以董事长的名义开立账户存储

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• 4监事会成员由（    ）组成，具体比例由公司章程规定。

  A.股东代表

  B.适当比例的公司职工代表

  C.工会代表

  D.董事

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• 5下列各项中，属于董事职权的是（    ）。

  A.提议召开董事会

  B.出席董事会，并行使表决权

  C.报酬请求权

  D.签字权

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• 6发行人有（    ）情形的，应当及时通知或者咨询保荐人，并按协议约定将相关文件送交保荐人。

  A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

  B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

  C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

  D.发生违法违规行为或者其他重大事项

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• 7保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（    ）。

  A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响

  B.发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较

  C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响

  D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响

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• 8律师工作报告的内容包括（    ）。

  A.发行人设立的合法性

  B.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录

  C.现场勘查记录和查阅文件的情况

  D.工作时间

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• 9下列各项中，属于主承销商在定价之前的工作有（    ）。

  A.主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机

  B.定价之前的沟通

  C.路演

  D.股票的发行数量

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• 10关于上网发行资金申购流程，下列说法中，不正确的是（    ）。

  A.申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

  B.申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

  C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

  D.申购日后的第四天对未中签部分的申购款予以解冻

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