下列各项中，属于主承销商在定价之前的工作有（    ）。

试卷相关题目

• 1律师工作报告的内容包括（    ）。

  A.发行人设立的合法性

  B.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录

  C.现场勘查记录和查阅文件的情况

  D.工作时间

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• 2保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（    ）。

  A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响

  B.发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较

  C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响

  D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响

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• 3发行人有（    ）情形的，应当及时通知或者咨询保荐人，并按协议约定将相关文件送交保荐人。

  A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

  B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

  C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

  D.发生违法违规行为或者其他重大事项

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• 4审计计划由（    ）组成。

  A.单项审计计划

  B.多项审计计划

  C.具体审计计划

  D.总体审计计划

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• 5下列各项中，属于关联交易包括的有（    ）。

  A.赊销商品

  B.买卖有形或无形资产

  C.兼并或合并法人

  D.出让与受让股权

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• 6关于上网发行资金申购流程，下列说法中，不正确的是（    ）。

  A.申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

  B.申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

  C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

  D.申购日后的第四天对未中签部分的申购款予以解冻

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• 7下列说法中，正确的是（    ）。

  A.在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载人股东名册为要件

  B.股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同

  C.发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任

  D.上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的

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• 8下列关于上海证券交易所上网资金申购基本规定的说法中，正确的是（    ）。

  A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人及其主承销商网下配售股票，应当与网上发行同时进行

  B.投资者参与网上发行，应当按价格区间上限进行申购

  C.如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者

  D.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告

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• 9保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有（    ）。

  A.保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％

  B.发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％

  C.保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

  D.保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

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• 10关于剩余证券的处理，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

  B.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入剩余证券

  C.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径

  D.证券经营机构采用代销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

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