储蓄国债发行的对象不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司出现（    ）情形的，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件

  C.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

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• 2证券交易所按照（    ）的规定停止可转换公司债券的交易。

  A.可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易

  B.可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易

  C.可转换公司债券在赎回期间停止交易

  D.可转换公司债券还应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易

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• 3上市公司存在（    ）情形的，不得公开发行证券。

  A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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• 4转债的定价B.1

  A.C.k-SC.ho1es期权定价模型的假设前提包括（ ）。A.股票现行价格可被自由买进或卖出

  B.期权是美式期权

  C.k-SC.ho1es期权定价模型的假设前提包括（ ）。A.股票现行价格可被自由买进或卖出B.期权是美式期权C.在期权到期日前，股票无股息支付

  D.股票的价格变动服从正态分布

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• 5增发新股过程中的信息披露，一般包括（    ）。

  A.招股意向书

  B.网上、网下发行公告

  C.网上或网下路演公告

  D.发行提示性公告

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• 6我国国债主要分为（    ）。

  A.记账式国债

  B.凭证式国债

  C.七年期国债

  D.十年期国债

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• 7首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列各项中，符合条件的有（    ）。

  A.信托投资公司

  B.财务公司

  C.合格境外机构投资者(QFII)

  D.上市公司

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• 8关于国际开发机构人民币债券，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外

  B.发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户

  C.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文

  D.国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

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• 9公司申请发行境内上市外资股，会计师事务所的任务主要有（    ）。

  A.起草与发行有关的重大合同

  B.协助编制招股说明书，并准备有关的附录文件

  C.对公司的财务状况进行审计，并出具审计报告

  D.对公司的盈利预测进行审核

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• 10我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是（    ）。

  A.按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售

  B.主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格

  C.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

  D.按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向公众投资者配售

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