转债的定价B.1

试卷相关题目

• 1增发新股过程中的信息披露，一般包括（    ）。

  A.招股意向书

  B.网上、网下发行公告

  C.网上或网下路演公告

  D.发行提示性公告

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• 2下列说法中，正确的是（    ）。

  A.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”

  B.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730×××”，配售简称为“×××配售”

  C.新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”

  D.新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”

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• 3下列关于增发过程中上网定价发行与网下配售相结合发行方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行

  B.根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

  C.上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定

  D.采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量

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• 4根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.经国务院批准的证券监督管理机构规定的其他条件

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• 5保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有（    ）。

  A.充分了解发行人的经营情况

  B.充分了解发行人面临的风险和问题

  C.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件

  D.确信发行人的申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

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• 6上市公司存在（    ）情形的，不得公开发行证券。

  A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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• 7证券交易所按照（    ）的规定停止可转换公司债券的交易。

  A.可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易

  B.可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易

  C.可转换公司债券在赎回期间停止交易

  D.可转换公司债券还应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易

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• 8上市公司出现（    ）情形的，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件

  C.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

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• 9储蓄国债发行的对象不包括（    ）。

  A.机构投资者

  B.境外自然人

  C.个人投资者

  D.境外法人

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• 10我国国债主要分为（    ）。

  A.记账式国债

  B.凭证式国债

  C.七年期国债

  D.十年期国债

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