主承销商审查可比较的发行公司的（    ）和它们的（　　），然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。

试卷相关题目

• 1主承销商于（    ）7：00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

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• 2公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（    ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

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• 3运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（    ）。

  A.市盈率

  B.负债率

  C.市净率

  D.利润率

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• 4根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（    ）的方式确定股票发行价格。

  A.估值

  B.竞价

  C.投标

  D.询价

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• 5承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（    ）;代销佣金为实际售出股票总金额的（　　）。

  A.0.5%～l.5%，l.5%～3%

  B.1.5%～3%，0.5%～l.5%

  C.1%～2%，0.5%～l.5%

  D.1.5%～3%，0.5%～2%

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• 6首次公开发行股票，发行人向单个客户的销售比例（    ），应披露其名称及销售比例。

  A.超过总额的l0%的

  B.占总额的50%或严重依赖于少数客户的

  C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的

  D.占总额的20%或严重依赖于少数客户的

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• 7公开发行股票，发行人运行不足3年的，应披露（    ）。

  A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表

  B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表

  C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

  D.最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表

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• 8关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（    ）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。

  A.发行境外上市外资股的发行人

  B.发行境内上市外资股的发行人

  C.发行境外上市中资股的发行人

  D.所有发行人

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• 9发行人应在招股说明书及其摘要披露后（    ）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

  A.10，一式五份

  B.15，一式五份

  C.10，一式三份

  D.15，一式三份

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• 10发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（    ）。

  A.稳定性分析

  B.敏感性分析

  C.持续性分析

  D.波动性分析

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