证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题

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• 1证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（    ）个月内不得参与证券承销。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.40

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• 22005年1月1日试行（    ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  A.上市保荐制度

  B.股票定价制度

  C.首次公开发行股票询价制度

  D.上市询价制度

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• 3我国企业债券上市的最终批准权属于（    ）。

  A.国务院

  B.国务院证券管理委员会

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

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• 41998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（    ）。

  A.核准制

  B.审批制

  C.审核制

  D.注册制

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• 5上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（    ）制度。

  A.上市推荐人

  B.上市登记

  C.上市核准

  D.上市注册

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• 6控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（    ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。

  A.50%，50%

  B.50%，55%

  C.50%，60%

  D.60%，70%

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• 7公司应当自作出减少注册资本决议之日起（    ）日内通知债权人。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

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• 8股份有限公司应当每年召开（    ）次年会(年度股东大会),年会应当于上一会计年度结束之日起的（　　）个月内举行。

  A.1，3

  B.2，3

  C.2，6

  D.1，6

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• 9股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（    ）以上通过。

  A.1/3

  B.2/3

  C.1/2

  D.3/4

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• 10公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（    ）。

  A.1%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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