中国证监会的非现场检查包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券承销业务的（    ）是现场检查的重要内容。

  A.正常性

  B.合规性

  C.营利性

  D.安全性

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• 2（    ）依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券登记结算机构

  D.财政部

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• 3收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在（    ）个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 4独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（    ）起，应当不少于（　　）。

  A.之日，1个会计年度

  B.之日，两个会计年度

  C.次日，1个会计年度

  D.次日，两个会计年度

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• 5从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（    ）。

  A.股东

  B.收购方

  C.目标公司

  D.公司经营者

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• 6根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（    ）。

  A.建立严密的内核工作规则与程序

  B.强化风险责任制

  C.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

  D.建立科学的发行人质量评价体系

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• 7证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（    ）有效控制包销风险。

  A.事先评估

  B.扩大分销渠道

  C.制订风险处置预案

  D.建立奖惩机制

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• 8公司住所是确定（    ）等法律事务的依据。

  A.债务履行地点

  B.法院管辖及法律适用

  C.公司登记注册级别管辖

  D.诉讼文书送达

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• 9清算组成员应当履行的清算义务有（    ）。

  A.在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动

  B.公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东

  C.清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产

  D.清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任

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• 10以下属于拟上市公司关联方的有（    ）。

  A.发行人参与的合营企业、联营企业

  B.控股股东及其股东控制或参股的企业

  C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

  D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

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