配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（    ）。

试卷相关题目

• 1关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（    ）。

  A.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站

  B.T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告

  C.T+3日，网下验资，确定原股东认配比例

  D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易

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• 2发行人如发行过内部职工股，应披露（    ）。

  A.内部职工股的审批及发行情况

  B.本次发行前的内部职工股托管情况

  C.发生过的违法违规情况

  D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

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• 3募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（    ）。

  A.拟增资或收购的企业的基本情况及最近l年及l期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表

  B.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况

  C.增资或收购前后持股比例及控制情况

  D.增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系

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• 4在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（    ）有关超额配售选择权的行使情况。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

  B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

  C.发行人本次发行股份总量

  D.发行人本次筹资总金额

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• 5首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票（    ）。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.资金代收付

  D.股份初始登记

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• 6招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（    ）。

  A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

  B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

  C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

  D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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• 7关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（    ）。

  A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

  B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

  C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

  D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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• 8可转换公司债券发行人设置（    ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

  A.回售条款

  B.转股价格修正条款

  C.赎回条款

  D.以上都不对

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• 9上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（    ）事项作出决议，并提请股东大会批准。

  A.本次证券发行的方案

  B.本次募集资金使用的可行性报告

  C.本次募集资金使用的报告

  D.其他必须明确的事项

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• 10保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（    ）。

  A.上市保荐书

  B.保荐协议

  C.上市报告书

  D.申请上市的董事会和股东大会决议

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