以下说法错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（    ）。

  A.具有较高的同质性

  B.能够产生可预测的现金流收入

  C.年收益率达到5%以上

  D.符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定

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• 2影响国债销售价格的因素有（    ）。

  A.市场利率

  B.承销商承销国债的中标成本

  C.国债承销的手续费收入

  D.承销商所期望的资金回收速度

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• 3保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（    ）。

  A.上市保荐书

  B.保荐协议

  C.上市报告书

  D.申请上市的董事会和股东大会决议

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• 4上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（    ）事项作出决议，并提请股东大会批准。

  A.本次证券发行的方案

  B.本次募集资金使用的可行性报告

  C.本次募集资金使用的报告

  D.其他必须明确的事项

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• 5可转换公司债券发行人设置（    ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

  A.回售条款

  B.转股价格修正条款

  C.赎回条款

  D.以上都不对

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• 6不得购买储蓄国债的机构投资者有（    ）。

  A.个人投资者

  B.企事业单位

  C.行政机关

  D.社会团体

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• 7公司债券上市条件包括（    ）。

  A.债券的期限为1年以内

  B.债券的实际发行额不少于人民币5000万元

  C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般

  D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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• 8上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（    ）。

  A.上市公司在最近3年连续盈利

  B.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

  C.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%

  D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%

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• 9内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（    ）。

  A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元

  B.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元

  C.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

  D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

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• 10境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（    ）。

  A.尽职调查

  B.持续督导

  C.信息披露

  D.监督管理

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