上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交下列（    ）文件。

试卷相关题目

• 1发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合下列条件（    ）。

  A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

  B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率不低于30%

  C.最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损

  D.发行后股本总额不少于3000万元

  开始考试点击查看答案
• 2首次公开发行股票的发行人募集资金的运用（    ）。

  A.原则上应当用于主营业务

  B.应当用于扩张新业务

  C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

  D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

  开始考试点击查看答案
• 3发行人最近1期末持有金额较大的（    ）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

  A.交易性金融资产

  B.委托理财

  C.借与他人款项

  D.可供出售的金融资产

  开始考试点击查看答案
• 4公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有（    ）。

  A.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似

  B.认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债

  C.公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整

  D.发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本

  开始考试点击查看答案
• 5以下属于拟上市公司关联方的有（    ）。

  A.发行人参与的合营企业、联营企业

  B.控股股东及其股东控制或参股的企业

  C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

  D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业

  开始考试点击查看答案
• 6公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（    ）。

  A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

  B.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

  C.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营

  D.主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

  开始考试点击查看答案
• 7拟发行上市的公司改组应遵循以下（    ）原则。

  A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

  B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

  C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

  D.努力扩大公司财务能力

  开始考试点击查看答案
• 8股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（    ）。

  A.参加公司筹委会

  B.决定公司董事会人选

  C.起草公司章程

  D.决定公司经理人选

  开始考试点击查看答案
• 9保荐机构提交的发行保荐书必须包括（    ）内容。

  A.本次证券发行基本情况

  B.所选择的律师事务所

  C.保荐机构承诺事项

  D.对本次证券发行的推荐意见

  开始考试点击查看答案
• 10国有股权无偿划转的，满足以下（    ）条件的，可以视为控制权没有发生变更。

  A.经国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过

  B.发行人能够提供有关决策或者批复文件

  C.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的

  D.经省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过

  开始考试点击查看答案