国有股权无偿划转的，满足以下（    ）条件的，可以视为控制权没有发生变更。

试卷相关题目

• 1保荐机构提交的发行保荐书必须包括（    ）内容。

  A.本次证券发行基本情况

  B.所选择的律师事务所

  C.保荐机构承诺事项

  D.对本次证券发行的推荐意见

  开始考试点击查看答案
• 2股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（    ）。

  A.参加公司筹委会

  B.决定公司董事会人选

  C.起草公司章程

  D.决定公司经理人选

  开始考试点击查看答案
• 3拟发行上市的公司改组应遵循以下（    ）原则。

  A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

  B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

  C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

  D.努力扩大公司财务能力

  开始考试点击查看答案
• 4公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（    ）。

  A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

  B.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

  C.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营

  D.主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

  开始考试点击查看答案
• 5上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交下列（    ）文件。

  A.中国证监会的核准文件

  B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

  C.发行具体实施方案和发行公告

  D.相关招股意向书或者募集说明书

  开始考试点击查看答案
• 6政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列（    ）文件。

  A.公司章程

  B.金融债券发行申请报告

  C.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

  D.金融债券发行办法

  开始考试点击查看答案
• 7关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（    ）。

  A.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

  B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等

  C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

  D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

  开始考试点击查看答案
• 8保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（    ）文件。

  A.发行保荐书

  B.保荐代表人专项授权书

  C.招股说明书

  D.招股说明书摘要

  开始考试点击查看答案
• 9发行费用主要包括（    ）。

  A.承销费用

  B.注册会计师费用

  C.资产评估费用

  D.财务顾问费

  开始考试点击查看答案
• 10下列（    ）公司不得向原股东配股。

  A.资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响

  B.拟配股数量占本次配股前股本总额的40%

  C.控股股东未公开承诺认配股份的数量

  D.未按《证券法》规定的代销方式发行

  开始考试点击查看答案