保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（    ）文件。

试卷相关题目

• 1关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（    ）。

  A.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

  B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等

  C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价

  D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

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• 2政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列（    ）文件。

  A.公司章程

  B.金融债券发行申请报告

  C.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

  D.金融债券发行办法

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• 3国有股权无偿划转的，满足以下（    ）条件的，可以视为控制权没有发生变更。

  A.经国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过

  B.发行人能够提供有关决策或者批复文件

  C.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的

  D.经省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过

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• 4保荐机构提交的发行保荐书必须包括（    ）内容。

  A.本次证券发行基本情况

  B.所选择的律师事务所

  C.保荐机构承诺事项

  D.对本次证券发行的推荐意见

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• 5股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（    ）。

  A.参加公司筹委会

  B.决定公司董事会人选

  C.起草公司章程

  D.决定公司经理人选

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• 6发行费用主要包括（    ）。

  A.承销费用

  B.注册会计师费用

  C.资产评估费用

  D.财务顾问费

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• 7下列（    ）公司不得向原股东配股。

  A.资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响

  B.拟配股数量占本次配股前股本总额的40%

  C.控股股东未公开承诺认配股份的数量

  D.未按《证券法》规定的代销方式发行

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• 8询价对象有下列（    ）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  A.未提出对价格的真实看法

  B.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  C.最近一年被监管谈话2次

  D.最近12个月被监管谈话5次

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• 9拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（    ）。

  A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

  B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

  C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

  D.先发行上市，后改制运行

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• 10下列各项中，（    ）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.被中国证监会公开谴责超过3次

  C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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