2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.净资产与负债的比例不得低于20%

  D.净资本与负债的比例不得低于8%

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（    ）进行审计。

  A.年度净资本计算表

  B.风险资本准备计算表

  C.风险收益计算表

  D.风险控制指标监管报表

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（    ）等中介机构的协调配合。

  A.税务事务所

  B.律师事务所

  C.会计师事务所

  D.评估机构

  开始考试点击查看答案
• 4保荐制度主要包括（    ）。

  A.建立独立董事制度

  B.明确保荐期限

  C.确立保荐责任

  D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司有下列（    ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

  A.承销未经核准的证券

  B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

  C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.在承销过程中不按规定披露信息

  开始考试点击查看答案
• 6有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（    ）。

  A.净资本为人民币4 000万元

  B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（    ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

  A.证券交易所债券市场

  B.全国银行间债券市场

  C.证券交易所股票市场

  D.全国银行间股票市场

  开始考试点击查看答案
• 8修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了（    ）等方面的规定。

  A.法人人格否认

  B.关联关系规范

  C.累积投票

  D.独立董事

  开始考试点击查看答案
• 92005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（    ）。

  A.商业银行

  B.企业集团财务公司

  C.大型工商企业

  D.其他金融机构

  开始考试点击查看答案
• 10网下发行方式主要的缺点是（    ）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大、效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

  开始考试点击查看答案