证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（    ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

试卷相关题目

• 1有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（    ）。

  A.净资本为人民币4 000万元

  B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

  C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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• 22003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（    ）。

  A.法律风险

  B.财务风险

  C.道德风险

  D.职业风险

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• 3证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.净资产与负债的比例不得低于20%

  D.净资本与负债的比例不得低于8%

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• 4证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（    ）进行审计。

  A.年度净资本计算表

  B.风险资本准备计算表

  C.风险收益计算表

  D.风险控制指标监管报表

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• 5证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（    ）等中介机构的协调配合。

  A.税务事务所

  B.律师事务所

  C.会计师事务所

  D.评估机构

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• 6修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了（    ）等方面的规定。

  A.法人人格否认

  B.关联关系规范

  C.累积投票

  D.独立董事

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• 72005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（    ）。

  A.商业银行

  B.企业集团财务公司

  C.大型工商企业

  D.其他金融机构

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• 8网下发行方式主要的缺点是（    ）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大、效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 9以下属于网上发行方式的有（    ）。

  A.上网竞价方式

  B.发行认购汪方式

  C.上网定价方式

  D.储蓄存款挂钩方式

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• 102006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（    ）。

  A.明确了公开发行和非公开发行的界限

  B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

  C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

  D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

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