2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（    ）。

试卷相关题目

• 1以下属于网上发行方式的有（    ）。

  A.上网竞价方式

  B.发行认购汪方式

  C.上网定价方式

  D.储蓄存款挂钩方式

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• 2网下发行方式主要的缺点是（    ）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大、效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 32005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（    ）。

  A.商业银行

  B.企业集团财务公司

  C.大型工商企业

  D.其他金融机构

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• 4修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了（    ）等方面的规定。

  A.法人人格否认

  B.关联关系规范

  C.累积投票

  D.独立董事

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• 5证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（    ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

  A.证券交易所债券市场

  B.全国银行间债券市场

  C.证券交易所股票市场

  D.全国银行间股票市场

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• 6保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（    ）。

  A.暂停其保荐机构资格3个月

  B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

  C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

  D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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• 7发行人出现下列（    ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏

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• 8国债承销团的组建须遵循（    ）。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

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• 9集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（    ）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.统一产品设计

  B.统一券种冠名

  C.统一信用增进

  D.统一发行注册

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• 10保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（    ）等监管措施。

  A.监管谈话

  B.责令进行业务学习

  C.出具警示函

  D.认定为不适当人选

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