第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（    ）。

试卷相关题目

• 1申请首次公开发行股票的公司应按（    ）的要求制作申请文件。

  A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

  B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

  C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

  D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

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• 2主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（    ）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 3在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（    ）个工作日内作出是否受理的决定。

  A.10

  B.14

  C.5

  D.7

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• 4发行人及其控股股东、实际控制人最近（    ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（    ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。

  A.5，2

  B.2，2

  C.3，1

  D.3，3

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• 5在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（    ）万元。

  A.1 000

  B.2 000

  C.3 000

  D.4 000

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• 6发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（    ）。

  A.原件两份，复印件两份

  B.原件一份，复印件两份

  C.原件一份，复印件一份

  D.原件一份，复印件三份

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• 7（    ）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

  A.招股公告

  B.招股说明书

  C.招股意向书

  D.招股发行书

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• 8招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（    ）表决通过。

  A.发起人大会

  B.股东大会

  C.公司董事会

  D.公司监事会

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• 9如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（    ）。

  A.以历史数据代替

  B.以投资报告代替

  C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示

  D.以注册会计师的意见代替

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• 10资产评估报告的有效期为（    ）。

  A.自评估报告日起的1年

  B.自评估报告日起的2年

  C.自评估基准日起的2年

  D.自评估基准日起的1年

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