证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题--首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

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• 1保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（    ）年。

  A.10

  B.8

  C.5

  D.3

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• 2中国证监会于2008年10月17日发布了（    ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

  A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

  B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

  C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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• 3证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（    ）家。

  A.4

  B.2

  C.5

  D.6

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• 4终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（    ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 5中国证监会于（    ）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

  A.2008年3月

  B.2009年3月

  C.2008年9月

  D.2009年1月

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• 6在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（    ）以上的股份有限公司。

  A.5年

  B.4年

  C.3年

  D.2年

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• 7在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（    ）万元。

  A.1 000

  B.2 000

  C.3 000

  D.4 000

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• 8发行人及其控股股东、实际控制人最近（    ）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（    ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。

  A.5，2

  B.2，2

  C.3，1

  D.3，3

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• 9在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（    ）个工作日内作出是否受理的决定。

  A.10

  B.14

  C.5

  D.7

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• 10主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（    ）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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