持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（    ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（    ）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 2保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（    ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（    ）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  A.5%，5%

  B.5%，7%

  C.7%，7%

  D.7%，l0%

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• 3提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（    ）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

  A.2名以上经办律师

  B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

  C.3名以上经办律师

  D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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• 4普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（    ）名。表决投票时同意票数达到（    ）票为通过。

  A.10，5

  B.7，3

  C.10，3

  D.7，5

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• 5自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（    ）内发行股票。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.2年

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• 6《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后（    ）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

  A.1周

  B.2周

  C.1个月

  D.半年

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• 7保荐协议签订后，保荐机构应在（    ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 8刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（    ）报告，说明原因。

  A.发行人所在地的中国证监会派出机构

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.财政部

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• 9公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（    ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到l2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 10重要的工作底稿应当采用（    ）文档的形式。

  A.纸质

  B.电子

  C.影像

  D.表格

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