在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（    ）。

试卷相关题目

• 1以下说法错误的是（    ）。

  A.单项包销金额不得超过其净资本的30%

  B.单项包销金额最高不超过3亿元人民币

  C.包销金额不得超过其净资本的60%

  D.包销金额不得超过其总资本的30%

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• 2资产评估结论应当包括（    ）。

  A.资产原值

  B.资产净值

  C.重置价值

  D.评估价值对净值的增减值和增减率

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• 3审计意见的类型有（    ）。

  A.同意意见

  B.保留意见

  C.否定意见

  D.拒绝表示意见

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• 4发审委的职责有（    ）。

  A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

  B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

  C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

  D.依法对股票发行申请提出审核意见

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• 5发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（    ）。

  A.发行人、保荐机构、副主承销商的前3位股东情况

  B.发行人、保荐机构、副主承销商持有5%以上股份的股东情况

  C.发行人、保荐机构、副主承销商持有7%以上股份的股东情况

  D.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

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• 6每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。核查报告应当包括的内容有（    ）。

  A.募集资金的存放、使用及专户余额情况

  B.募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异

  C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)

  D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见

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• 7在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是（    ）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元

  C.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币l亿元

  D.发行前股本总额不少于人民币3 000万元

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• 8在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（    ）。

  A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

  B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

  C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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• 9发行人的财务独立是指（    ）。

  A.建立独立的财务核算体系

  B.能够独立作出财务决策

  C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度

  D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

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• 10在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（    ）情形。

  A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

  B.最近48个月内受到中国证监会行政处罚

  C.最近2年内受到证券交易所公开谴责

  D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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