证券发行上市保荐业务工作底稿包括（    ）。

试卷相关题目

• 1发行人有下列（    ）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

  A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

  B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

  C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

  D.发生违法违规行为或者其他重大事项

  开始考试点击查看答案
• 2《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与（    ）签订募集资金专户存储三方监管协议。

  A.保荐机构

  B.上海证券交易所

  C.存放募集资金的商业银行

  D.股东

  开始考试点击查看答案
• 3发行人临时报告披露的信息涉及（    ）等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

  A.募集资金

  B.关联交易

  C.委托理财

  D.为他人提供担保

  开始考试点击查看答案
• 4以下关于持续督导的期间，正确的有（    ）。

  A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

  C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

  D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算

  开始考试点击查看答案
• 5保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下（    ）工作。

  A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

  开始考试点击查看答案
• 6未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案