保荐工作规程（　　）。

试卷相关题目

• 1保荐机构的持续督导主要包括（　　）。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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• 2询价对象应当符合的条件包含（　　）。

  A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

  B.依法可以进行股票投资

  C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

  D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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• 3下列关于股票发行价格的说法中，正确的是（　　）。

  A.股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

  B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动

  C.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格

  D.《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

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• 4“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式的特点是（　　）。

  A.投资者在规定的申购时间内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中

  B.申购结束后，转存银行专户进行冻结

  C.在对到账资金进行验资和确定有效申购后，根据股票发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余款返还投资者

  D.在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续

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• 5下列关于绝对估值法的说法中，正确的是（　　）。

  A.绝对估值法主要包括公司贴现现金流量法(DcF)、现金分红折现法(DDM)

  B.绝对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业估值，而后计算每股价值，从而估算股票的价值

  C.绝对估值法亦称贴现法

  D.绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格

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• 6下列关于中小企业板块上市公司保荐的说法中，正确的是（　　）。

  A.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

  B.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

  C.必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

  D.保荐人和保荐代表人应当遵守法律、行政法规、中国证监会以及深圳证券交易所的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导发行人履行相关义务

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• 7公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8新设分立，原公司继续存在；派生分立，原公司的法人地位消失。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10承销团各成员包销金额中，单项包销金额不得超过其净资本的30%，最高不超过3亿元人民币。（　　）

  A.对

  B.错

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