下列关于中小企业板块上市公司保荐的说法中，正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1保荐工作规程（　　）。

  A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度

  B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形

  C.保荐协议

  D.更换保荐机构

  开始考试点击查看答案
• 2保荐机构的持续督导主要包括（　　）。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

  开始考试点击查看答案
• 3询价对象应当符合的条件包含（　　）。

  A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

  B.依法可以进行股票投资

  C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

  D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于股票发行价格的说法中，正确的是（　　）。

  A.股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

  B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动

  C.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格

  D.《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

  开始考试点击查看答案
• 5“全额预缴款、比例配售、余款即退”发行方式的特点是（　　）。

  A.投资者在规定的申购时间内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的专户中

  B.申购结束后，转存银行专户进行冻结

  C.在对到账资金进行验资和确定有效申购后，根据股票发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余款返还投资者

  D.在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续

  开始考试点击查看答案
• 6公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7新设分立，原公司继续存在；派生分立，原公司的法人地位消失。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9承销团各成员包销金额中，单项包销金额不得超过其净资本的30%，最高不超过3亿元人民币。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10向参与网上发行的投资者配售方式是指通过交易所交易系统公开发行股票。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案