上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（    ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（    ）个月内未受到证券交易所的公开谴责。

试卷相关题目

• 1资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的（    ），评定重估价值。

  A.可变现价值

  B.账面净值

  C.账面原值

  D.净资产值

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• 2证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（    ） 万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 3证券公司应当遵循内部（    ）原则，建立有关隔离制度。

  A.保密性

  B.防火墙

  C.条块管理

  D.业务控制

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• 4在新股发行的申请程序中，股东大会应就（    ）等事项进行表决并最后形成决议。

  A.本次发行数量、定价方式

  B.本次发行是否符合新股发行的规定

  C.募集资金使用的可行性

  D.前次募集资金的使用情况

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• 5股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.中国证监会

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• 6A公司发行一笔债券筹资l000万元，手续费为0．1％，年利率为5％，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33％，这笔债券的资本成本是（    ）。

  A.3％

  B.3．35％

  C.3．5％

  D.4％

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• 7运用可比公司定价法时采用的比率指标P／B代表（    ）1。

  A.市盈率

  B.市净率

  C.负债率

  D.利润率

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• 8由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（    ）。

  A.看涨期权

  B.看跌期权

  C.平价期权

  D.以上都不对

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• 9证券公司公开发行债券其最近l期末经审计的净资产最低应为（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 10发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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