证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销上机考前预测试题(1)

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• 1（    ）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（    ）。

  A.T+1日，不设涨跌幅限制

  B.T日，受涨跌幅限制

  C.T+1日，受涨跌幅限制

  D.T日，不设涨跌幅限制

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• 2发行公告是（    ）对公众投资人作出的事实通知。

  A.发行人

  B.包销商

  C.承销商

  D.交易所

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• 3提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（    ）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

  A.2名以上经办律师

  B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

  C.3名以上经办律师

  D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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• 4发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（    ）年内不得转让。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 5根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（    ）。

  A.国家法人股

  B.国有股

  C.国有法人股

  D.国家股

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• 6上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（    ）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

  A.前2～5个工作日

  B.次日

  C.当日

  D.前1日

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• 7如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在（    ）年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。

  A.5

  B.8

  C.10

  D.15

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• 8发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（    ）份、复印件（    ）份。

  A.1，5

  B.1，3

  C.1，6

  D.1，2

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• 9企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（    ）。

  A.4％

  B.5％

  C.8％

  D.10％

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• 10战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（    ）个月。

  A.12

  B.24

  C.3

  D.6

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