证券公司应向（    ）报送年度报告。

试卷相关题目

• 1下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有（    ）。

  A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化

  B.债务融资的税前成本比股票融资成本低

  C.由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高

  D.不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

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• 2下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（    ）。

  A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

  B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

  C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

  D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

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• 3（    ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

  A.真实性原则

  B.完整性原则

  C.准确性原则

  D.及时性原则

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• 4有限责任公司依法批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应当（    ）。

  A.大于公司的净资产额

  B.小于公司的资产

  C.等于公司的资产

  D.小于公司的净资产额

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• 5士市公司非公开发行新股是指（    ）。

  A.上市公司向不特定对象发行新股

  B.上市公司向特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

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• 6上市公司增发新股过程的信息披露包括（    ）。

  A.发行公告

  B.招股意向书

  C.路演公告

  D.上市公告

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• 7境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（    ）。

  A.尽职调查

  B.持续督导

  C.信息披露

  D.监督管理

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• 8上市公司发行新股，需要履行的程序包括（    ）。

  A.上市公司所属证监局的批准

  B.保荐人保荐

  C.股东大会批准

  D.董事会批准

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• 9资产评估的基本方法有（    ）。

  A.收益现值法

  B.重置成本法

  C.现行市价法

  D.清算价格法

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• 10上市公司全体（    ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

  A.董事

  B.核心技术人员

  C.监事

  D.高级管理人员

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