（    ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

试卷相关题目

• 1上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（    ）制度健全，能够依法有效履行职责。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.监事会

  D.独立董事

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• 2首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述（    ）程序。

  A.累计投标询价

  B.资金代收付

  C.初步询价

  D.股份初始登记

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• 3影响可转换公司债券价值的因素包括（    ）．

  A.票面利率

  B.转股价格、转股期限

  C.股票波动率

  D.赎回、回售条款

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• 4对发行人关联方信息的披露，主要包括（    ）。

  A.发行人的改制重组情况

  B.控股子公司、参股子公司的简要情况

  C.公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

  D.发起人、持有发行人5％以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

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• 5通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（    ）。

  A.银行对贷款的期限及用途有一定的限制

  B.世界金融信贷市场的限制

  C.向银行申请贷款有较严格的审批手续

  D.影响公司经营灵活性

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• 6外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的（    ）。

  A.经营状况

  B.财务状况

  C.盈利能力

  D.风险情况

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• 7证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（    ）。

  A.商业银行

  B.国有银行

  C.证券公司

  D.保险公司

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• 8下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（    ）。

  A.股份有限公司的公司董事可以兼任经理

  B.股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会

  C.规模较小的有限责任公司也必须设董事会

  D.人数较少的股份有限公司，可以设1至2名监事，不设监事会

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• 9可转换公司债券实质上是一种由（    ）构成的复合融资工具。

  A.普通债权

  B.普通股票

  C.对公司股票的看跌期权

  D.对公司股票的看涨期权

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• 10首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（    ）后向询价对象进行推介和询价。

  A.招股意向书

  B.上市公告书

  C.投资价值研究报告

  D.发行公告

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