若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。 （    ）

试卷相关题目

• 1以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（    ）。

  A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行

  B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行

  C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行

  D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行

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• 2目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过（    ）面向公众投资者发行。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.全国银行间债券市场

  D.中国邮政储蓄银行

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• 3向不特定对象公开募集股份，应当符合（    ）．

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

  B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

  D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

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• 4上市公司募集资金的数额和使用应当符合（    ）。

  A.募集资金数额不少于项目需要量

  B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

  C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

  D.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

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• 5关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（    ）。

  A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

  B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

  C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

  D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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• 6因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8在首次公开发行股票并上市过程中，发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目10％的，申报财务报表至少包含重组完成后的最近l期资产负债表。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。 （    ）

  A.对

  B.错

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