可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式t，（    ）日，中签率公告见报。

试卷相关题目

• 1转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（    ）。

  A.低

  B.高

  C.不能确定

  D.先高后低

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• 2承销商在分得包销的国债后，向（    ）提供一个自营账户作为托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

  A.投资者

  B.发行人

  C.证券交易所

  D.银行

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• 3发行人持有或者控制保荐人股份超过（    ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  A.5％

  B.7％

  C.10％

  D.15％

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• 4上市公司进行重大资产重组，应当由（    ）依法作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.证券交易所

  D.经理层

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• 5投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（    ）后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

  A.10％

  B.15％

  C.20％

  D.25％

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• 6评估基准日期应当是评估中确定（    ）时所实际采用的基准日期。

  A.股价标准

  B.汇率标准

  C.税率和费率标准

  D.价格标准

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• 7下列属于影响可转换公司债券价值的因素为（    ）。

  A.票面利率

  B.转股价格

  C.股票波动率

  D.转殷期限

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• 8下列关于上市公司发行证券的陈述，正确的有（    ）。

  A.上市公司增发可采用网下网上同时定价发行的方式

  B.上市公司增发可采用上网定价发行和网下配售相结合的方式

  C.上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售

  D.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销

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• 9采用市盈率法估值的程序是（    ）．

  A.计算出发行人的每股收益

  B.根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况(同类行业公司股票的市盈率)、发行人的经营状况及其成长性等拟定发行市盈率

  C.依据发行市盈率与每股收益的乘积决定估值

  D.根据相关规则人为规定市盈率

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• 10保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（    ）。

  A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响

  B.发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较

  C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响

  D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响

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