下列关于上市公司发行证券的陈述，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列属于影响可转换公司债券价值的因素为（    ）。

  A.票面利率

  B.转股价格

  C.股票波动率

  D.转殷期限

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• 2评估基准日期应当是评估中确定（    ）时所实际采用的基准日期。

  A.股价标准

  B.汇率标准

  C.税率和费率标准

  D.价格标准

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• 3可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式t，（    ）日，中签率公告见报。

  A.T+2

  B.T+3

  C.T+4

  D.T+5

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• 4转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（    ）。

  A.低

  B.高

  C.不能确定

  D.先高后低

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• 5承销商在分得包销的国债后，向（    ）提供一个自营账户作为托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

  A.投资者

  B.发行人

  C.证券交易所

  D.银行

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• 6采用市盈率法估值的程序是（    ）．

  A.计算出发行人的每股收益

  B.根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况(同类行业公司股票的市盈率)、发行人的经营状况及其成长性等拟定发行市盈率

  C.依据发行市盈率与每股收益的乘积决定估值

  D.根据相关规则人为规定市盈率

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• 7保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（    ）。

  A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响

  B.发行人与同行业上市公司股票一级市场定价的比较

  C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响

  D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响

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• 8盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括（    ）。

  A.会计年度营业收入

  B.利润总额

  C.净利润

  D.每股盈利

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• 9深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（    ）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.申购单位

  C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

  D.上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

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• 10企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（    ）。

  A.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业

  B.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分地支持，使其生存和发展

  C.完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置

  D.部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

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