发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（    ）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。

试卷相关题目

• 1终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（    ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 2A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8％的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5％，公司所得税率为33％，这笔债券的资本成本是（    ）。

  A.2．45％

  B.4．32％

  C.5. 64％

  D.6．32％

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• 3在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（    ）。

  A.代理成本

  B.米勒模型

  C.MM公司税模型

  D.破产成本模型

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• 4公司发行优先股，其股利一般在（    ）支付。

  A.发行时

  B.转让时

  C.税前

  D.税后

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• 5企业有下列（    ）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

  A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

  B.以非货币资产对外投资

  C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

  D.合并、分立、破产、解散

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• 6《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（    ）的，应由承销团承销。

  A.3亿元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 7在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（    ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

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• 8保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（    ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  A.5％

  B.7％

  C.8％

  D.10％

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• 9股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）确定。

  A.中国证监会

  B.发行人

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.承销的证券公司

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• 10通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（    ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.4

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