证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销考前冲刺试题(1)

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• 1意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（    ）。

  A.《格拉斯、斯蒂格尔法》

  B.《证券法》

  C.《金融服务现代化法案》

  D.《证券交易法》

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• 21998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（    ）。

  A.注册制

  B.审核制

  C.审批制

  D.核准制

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• 3申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（    ）名以内。

  A.15

  B.35

  C.30

  D.25

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• 42009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（    ）起施行。

  A.2009年10月1日

  B.2009年8月10日

  C.2009年5月15日

  D.2009年6月1日

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• 5证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（    ）个月内不得参与证券承销。

  A.32

  B.36

  C.48

  D.40

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• 6设立股份有限公司，应当有（    ）人以上（    ）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

  A.3，50

  B.2，200

  C.5，100

  D.1，200

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• 7董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（    ），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（    ）时，应当在两个月内召开临时股东大会。

  A.1／3，1／3

  B.1／2，2／3

  C.2／3，1／3

  D.1／3。2／3

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• 8根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（    ）以上的股东的提案。

  A.1％

  B.2％

  C.3％

  D.5％

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• 9当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（    ）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

  A.1％

  B.l0％

  C.l5％

  D.5％

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• 10公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的（    ）中支出。

  A.税前利润

  B.资本公积

  C.盈余公积

  D.税后利润

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