询价对象有下列（    ）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

试卷相关题目

• 1发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（    ）。

  A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

  B.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

  C.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

  D.发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

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• 2通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（    ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.4

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• 3股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）确定。

  A.中国证监会

  B.发行人

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.承销的证券公司

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• 4保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（    ），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  A.5％

  B.7％

  C.8％

  D.10％

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• 5在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（    ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

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• 6（    ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

  A.准确性原则

  B.及时性原则

  C.真实性原则

  D.完整性原则

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• 7对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（    ）关联交易的相关情况。

  A.最近3年及2期

  B.最近1期

  C.最近2年及l期

  D.最近3年及l期

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• 8招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（    ）。

  A.定价公告

  B.初步询价公告

  C.初步询价结果公告

  D.网下配售结果公告

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• 9在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露（    ）。

  A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表

  B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表

  C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

  D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

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• 10上市公司非公开发行新股是指（    ）。

  A.上市公司向不特定对象发行新股

  B.上市公司向特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

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