通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起（    ）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

试卷相关题目

• 1上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（    ）。

  A.持续上市总结报告书

  B.招股说明书

  C.信息备忘录

  D.招股章程

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• 2H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（    ）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（    ）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

  A.40，5

  B.30，3

  C.20，3

  D.30，5

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• 3境内上市外资股采取记名股票形式，（    ）。

  A.以人民币标明面值、认购、买卖

  B.以人民币标明面值，以外币认购、买卖

  C.以外币标明面值、认购、买卖

  D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖

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• 4财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（    ）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（    ）。

  A.5％

  B.l0％

  C.15％

  D.20％

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• 6收购人在报送上市公司收购报告书之日起（    ）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 7根据《重组管理办法》规定，（    ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

  A.中国证券业协会

  B.股东大会

  C.监事会

  D.中国证监会

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• 8投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（    ），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

  A.10％

  B.20％

  C.25％

  D.30％

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• 9并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（    ）名。

  A.10

  B.15

  C.25

  D.35

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• 10中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（    ）。

  A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

  B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

  C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

  D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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