发行人出现下列（    ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

试卷相关题目

• 1证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（    ）进行审计。

  A.年度净资本计算表

  B.风险资本准备计算表

  C.风险收益计算表

  D.风险控制指标监管报表

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• 2中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（    ）。

  A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

  B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

  C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

  D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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• 3并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（    ）名。

  A.10

  B.15

  C.25

  D.35

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• 4投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（    ），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

  A.10％

  B.20％

  C.25％

  D.30％

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• 5根据《重组管理办法》规定，（    ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

  A.中国证券业协会

  B.股东大会

  C.监事会

  D.中国证监会

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• 6在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（    ）要求披露证券承销业务的经营情况。

  A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

  B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况

  C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

  D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

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• 7以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（    ）组成。

  A.发起人

  B.认股人

  C.董事

  D.经理

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• 8应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过的事项有（    ）。

  A.公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20％的

  B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30％的

  C.股权激励计划

  D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

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• 9清算组在清算期间行使的职权包括（    ）。

  A.处理公司清偿债务后的剩余财产

  B.清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单

  C.处理与清算有关的公司未了结的业务

  D.通知、公告债权人

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• 10会计报表审计过程包括（    ）。

  A.审计完成阶段

  B.实施审计阶段

  C.计划阶段

  D.评估阶段

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