首次公开发行股票的基本原则包括（    ）。

试卷相关题目

• 1根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（    ）情形下不得转让。

  A.本公司股票上市交易之日起。l年内

  B.本公司股票上市交易之日起2年内

  C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

  D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

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• 2首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括（    ）。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

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• 3首次公开发行股票，发行人不得有（    ）情形。

  A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

  B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

  C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

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• 4保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列（    ）工作。

  A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

  B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

  C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

  D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

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• 5可转换证券筹资的特点有（    ）。

  A.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股

  B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

  C.可转换证券有利于未来资本结构的调整

  D.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

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• 6发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（    ）。

  A.质量控制标准

  B.出现的质量纠纷

  C.质量控制负责人

  D.质量控制措施

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• 7发行人对外担保采用（    ）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

  A.抵押

  B.质押

  C.保证

  D.按揭

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• 8董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（    ）。

  A.监事会会议

  B.股东大会

  C.董事会会议

  D.高级管理人员相关会议

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• 9上市公司申请发行新股，应当符合的条件有（    ）。

  A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

  B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为

  C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

  D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

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• 10关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（    ）。

  A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

  B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

  C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

  D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

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