发行人对外担保采用（    ）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

试卷相关题目

• 1发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（    ）。

  A.质量控制标准

  B.出现的质量纠纷

  C.质量控制负责人

  D.质量控制措施

  开始考试点击查看答案
• 2首次公开发行股票的基本原则包括（    ）。

  A.“公开、公平、公正”原则

  B.灵活原则

  C.高效原则

  D.经济原则

  开始考试点击查看答案
• 3根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（    ）情形下不得转让。

  A.本公司股票上市交易之日起。l年内

  B.本公司股票上市交易之日起2年内

  C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

  D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

  开始考试点击查看答案
• 4首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括（    ）。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

  开始考试点击查看答案
• 5首次公开发行股票，发行人不得有（    ）情形。

  A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

  B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

  C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

  开始考试点击查看答案
• 6董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（    ）。

  A.监事会会议

  B.股东大会

  C.董事会会议

  D.高级管理人员相关会议

  开始考试点击查看答案
• 7上市公司申请发行新股，应当符合的条件有（    ）。

  A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

  B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为

  C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

  D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

  开始考试点击查看答案
• 8关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（    ）。

  A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

  B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

  C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

  D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

  开始考试点击查看答案
• 9增发新股过程中涉及的（    ）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

  A.招股意向书摘要

  B.网上、网下发行公告

  C.提示性公告

  D.上市公告书

  开始考试点击查看答案
• 10新股发行中，董事会应当就（    ）等事项作出决议，并提请股东大会批准。

  A.新股发行的方案

  B.本次募集资金使用的可行性报告

  C.前次募集资金使用的报告

  D.其他必须明确的事项

  开始考试点击查看答案