发行人有下列（    ）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

试卷相关题目

• 1在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（    ）情形。

  A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

  B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

  C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

  D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 2盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（    ）。

  A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

  B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限

  C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

  D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

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• 3除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括（    ）。

  A.资本公积

  B.实收资本

  C.折旧

  D.未分配利润

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• 4优先股的筹资特点有（    ）。

  A.筹资后不增加财务风险

  B.优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用

  C.优先股筹资的成本比债券低

  D.优先股股东一般没有投票权

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• 5企业有下列（    ）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

  A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

  B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转

  C.非上市公司国有股东股权比例变动

  D.资产涉讼

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• 6沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（    ）。

  A.上午9：00～11：30

  B.上午9：30～11：30

  C.下午1：o0～3：00

  D.下午1：30～3：00

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• 7深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（    ）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.深圳证券交易所规定申购单位为500股

  C.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股

  D.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股

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• 8在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（    ）备案。

  A.证券交易所

  B.国家发改委

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 9发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（    ）。

  A.股票上市日期

  B.询价推介时间

  C.定价公告刊登日期

  D.申购日期和缴款日期

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• 10上市公司信息披露事务管理制度应当包括（    ）。

  A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

  B.未公开信息的传递、审核、披露流程

  C.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

  D.对外发布信息的申请、审核、发布流程

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