在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（    ）备案。

试卷相关题目

• 1深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（    ）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.深圳证券交易所规定申购单位为500股

  C.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股

  D.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股

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• 2沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（    ）。

  A.上午9：00～11：30

  B.上午9：30～11：30

  C.下午1：o0～3：00

  D.下午1：30～3：00

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• 3发行人有下列（    ）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

  A.发生违法违规行为或者其他重大事项

  B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

  C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

  D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

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• 4在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（    ）情形。

  A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

  B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

  C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

  D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 5盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（    ）。

  A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

  B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限

  C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

  D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

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• 6发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（    ）。

  A.股票上市日期

  B.询价推介时间

  C.定价公告刊登日期

  D.申购日期和缴款日期

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• 7上市公司信息披露事务管理制度应当包括（    ）。

  A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

  B.未公开信息的传递、审核、披露流程

  C.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

  D.对外发布信息的申请、审核、发布流程

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• 8募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（    ）。

  A.合资或合作方的基本情况

  B.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况

  C.增资或收购前后持股比例及控制情况

  D.增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系

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• 9向不特定对象公开募集股份，应当符合（    ）。

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

  B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

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• 10关于内核，以下说法正确的是（    ）。

  A.内核小组通常由5～10名专业人士组成

  B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

  C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

  D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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